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2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:从事证券业务的专业人员

作者:habao 来源: 日期:2018-11-12 18:27:37 人气: 标签:法律方面知识

  吕后的情人

  【摘要】环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:从事证券业务的专业人员范围”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》),自2003年2月1日起施行。

  第一条,为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,投资者权益,根据《中华人民国证券法》,制定本办法。

  第二条,在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法,取得证券业从业资格和执业证书。

  (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  第五条,中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

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