上海电气因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查一事成为了市场焦点，商报记者通过Wind统计发现，2021年以来已有12股被立案调查，其中，10股遭立案调查的原因是因为涉嫌信息披露违法违规。被立案调查的个股中，ST股有5只，其中，*ST新亿6年来被立案调查了4次。此外，还有北讯退、斯太退2股已被终止上市。 据Wind数据显示，自2021年以来，A股共有12家公司被立案调查。从被立案调查的原因来看，信息披露违法违规是主要原因。12股中有上海电气、山东墨龙等10股被立案调查的原因是信息披露违法违规，占被立案调查个股的83.33%。 从被立案调查的月份来看，截至7月6日，今年1-7月，分别有3家、1家、1家、0家、4家、2家、1家上市公司被立案调查。从上述数据可以看出，5月为最强监管月。据Wind数据显示，北讯退、易见股份、每日互动、*ST利源4家公司在5月先后被立案调查。 对比去年同期数据可知，2021年被立案调查的个股数量大幅减少。Wind数据显示，2020年1月1日至2020年7月6日，共有32股被立案调查。 除了涉嫌信息披露违法违规，个股被立案调查还存在以下两种原因。天海防务因为涉嫌违反证券期货相关法律法规行为被立案调查；北讯退被立案调查的原因则是涉嫌未在期限内披露定期报告。 对于信息披露违规行为成为监管重点的原因，中南财经大学数字经济研究院执行院长盘和林教授认为，信息披露违规成监管重点，是监管向成熟资本市场靠拢的一种表现。 盘和林具体谈到，成熟的资本市场监管不管股价波动，那是市场的事，而监管只负责信息对称。信息不对称的资本市场资源配置会恶化，劣币会良币。股市的总原则是投资者在充分了解真实信息的情况下，买者自负。立案调查是监管层应该履行的职能，主动作为的监管才是一个好的监管。监管紧盯信息披露这一点，可以减少很多的掣肘，信披是一个不错的监管切入点。 据Wind数据统计，上述被立案调查的12只个股中，有5只为ST股，两只为退市股，合计占比为58.33%。 被立案调查的ST股，多数业绩表现也并不理想。据Wind数据显示，在5只ST股中，有3股在2021年一季度归属净利润呈亏损状态。其中亏损额最高的个股为*ST利源，亏损额达6069.59万元。*ST浪奇、ST柏龙2021年一季度则分别亏损3332.27万元、1627.65万元。 商报记者注意到，ST个股中，存在被多次调查的个股。据了解，*ST新亿6年来被立案调查4次，分别于2015年12月28日、2019年5月10日、2020年5月26日、2021年1月18日收到证监会下发的《立案调查通知书》，被立案调查的原因多是因为涉嫌信息披露违法违规，2019年则是因*ST新亿2018年年度报告、2019年一季度报告未及时披露。此外，*ST利源也曾有多次被立案调查的经历。 据了解，*ST新亿目前的经营范围为对外贸易、边境小额贸易经营权、医药及医疗器材、农业种植加工及销售等。 *ST新亿2015年被立案调查一案历经6年，于近日收到了罚单。6月29日，*ST新亿发布公告称，因未按披露非经营性占用资金的关联交易、未按披露为关联方提供，新疆证监局决定对*ST新亿处以60万元罚款，对董事长黄伟，其他相关责任人雷刚、庞建东等11人累计处以226万元罚款；对黄伟采取10年证券市场禁入措施，对其他相关责任人庞建东、刘鹏和李勇分别采取5年证券市场禁入措施。 已被终止上市的2只个股，被立案调查的情况各不相同。北讯退被立案调查的原因是涉嫌未在期限内披露定期报告，而未按时披露定期报告的行为直接导致了北讯退被退市。 斯太退则是在被终止上市后，收到证监会调查通知书。据了解，斯太退于6月3日发布终止上市公告，6月24日公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据有关，证监会决定对斯太退进行立案调查。 商报地址：市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：市汇佳律师事务所（）柳晋阳
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